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      合規管理:概念、類型及中資企業面臨的挑戰
      2019年08月05日 10:39 來源:中國社會科學網-中國社會科學報 作者:黃巖 閉金燕 字號

      內容摘要:

      關鍵詞:

      作者簡介:

        整合調整全球產業鏈 防范一帶一路投資風險

        隨著“一帶一路”倡議的不斷推進,中資企業特別是民營制造業加快了對“一帶一路”國家的投資步伐。華南理工大學公共管理學院黃巖教授及其團隊在推進《“一帶一路”沿線國家勞動政策與中國產業結構調整研究》這一教育部重大攻關課題研究中,特別關注中國企業在“一帶一路”國家的風險管理尤其是勞動風險管理問題,本期“華園社科”刊發該課題的三篇研究成果。

        合規管理:概念、類型及中資企業面臨的挑戰

        黃巖 閉金燕

        “合規”是外來語,含有“遵守法規、合乎規范”之意。合規管理的范疇并不局限于反腐敗,而是涵蓋了反壟斷、反欺詐、勞動用工、環保、質量、知識產權、社會責任等領域。當前的合規管理不再僅僅關注對企業股東的經濟責任,還強調了對企業客戶、雇員、供應鏈合作伙伴、周邊社區等利益相關方更廣泛的企業責任。

        合規管理的概念和類型

        合規管理是指企業根據自身發展特點,按照有關法律法規、國際條約、行業準則、商業慣例、道德規范和企業依法制定的章程及規章制度等要求,對企業違規事件或行為進行持續監測、識別、預警、防范、控制、化解違規風險的一系列管理活動和管理體系的總稱。

        1.國際組織的合規管理。經濟全球化背景下,諸多國際組織紛紛制定相關規定來約束企業的合規經營,主要包括聯合國、世貿組織、國際貨幣基金組織、世界銀行、國際勞工組織等國際機構設置的標準和規定以及相關的跨機構制裁協議及措施。比如聯合國的《全球契約》《聯合國反腐敗公約》《聯合國海洋法公約》;OECD的《關于進一步打擊國際商業交往中賄賂外國官員的建議》《內控、道德與合規最佳行為指南》《跨國公司行為準則》;國際勞工組織的基本公約、ISO14000環境認證標準、SA8000企業社會責任標準等規范文件。

        2.發達國家的合規管理。主要是指以英美為首的發達國家利用長臂管轄原則對國內外企業經營管理行為進行相應的規制乃至制裁,當前歐美國家的對外合規管理集中在反腐敗領域。例如,美國對外合規管理體系主要由出口管制、制裁和《反海外腐敗法》(FCPA)三大制度構成,一旦違反其規定,相關企業及負責人將受到監管部門的嚴厲制裁。英國2010年7月通過了《反賄賂法》,它不但要求企業自身反對賄賂,還要求企業對供應商、代理商、合作伙伴等的合規行為負責,如果企業沒有相應的防止賄賂的措施,將承擔嚴格的法律責任。

        3.東道國的合規管理。東道國的合規管理體系主要體現在外資進出的標準和外企在當地經營管理的監管要求。涉及東道國在外資準入、貿易管制、國家安全審查、行業監管以及環保、勞動用工、反腐敗、知識產權保護、反洗錢等方面的監管要求等。“一帶一路”沿線大多數是發展中國家和地區,其法律制度體系和社會環境都存在很大差異,中資企業在東道國經營管理過程中面臨一定的合規風險。

        中國合規管理的制度建設

        中國企業合規管理相對外國企業來說開始較晚,當前仍處于起步階段。“一帶一路”倡議提出以來,中國的合規管理制度建設開始提速,制定了對外貿易、投資、經濟技術合作和國際工程承包等領域的一系列規定。

        2015年12月國資委發布《關于全面推進法治央企建設的意見》,強調央企要“加快提升合規管理能力”;2016年8月,國務院辦公廳發布《關于建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》;2017年5月,中央全面深化改革領導小組發布的《關于規范企業海外經營行為的若干意見》指出,要“加強企業海外經營行為合規制度建設”;2017年12月,國家發改委、商務部等五部門發布了《民營企業境外投資經營行為規范》,發改委聯合國資委共同起草了《國有企業境外投資經營行為的規范》。2018年7月,國資委發布了《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法(試行)》,2018年11月,國資委印發了《中央企業合規管理指引(試行)》等。

        2016年3月,國資委還選擇了中國石油、中國移動、招商局集團、中國中鐵、東方電氣五家央企的合規體系建設作為試點,為全面推進合規管理工作奠定了良好的基礎。

        加強合規管理

        推進一帶一路建設

        一些中資企業在境外的違規問題受到國際社會的關注和批評,直接影響了國家形象,影響了企業的可持續發展。因此,在“一帶一路”建設背景下,我國政府應當在合規建設層面給予企業更多的關注和支持,一方面,我國作為全球治理的重要參與者,應當積極參與有關規則的制定。鑒于國際標準和國際規則在國際貿易中發揮的重要作用,我國應當既要不斷接納國際標準,又要積極努力成為新的國際規則和標準的引領者。另一方面,政府在推進企業合規建設試點、樹立合規榜樣的同時,更需進一步監督“走出去”企業將合規管理放在首位,引領企業廣泛開展交流,強化合規培訓,讓企業的合規建設在全球遍地開花。在制定合規法律法規等硬法建設的同時,政府也應當推動以信用體系建設為核心的合規軟法監管,通過必要的資金政策支持企業合規委員會在企業信用評估、企業信息披露、合規評級等方面的建設,推動企業由“要合規”向“想合規”轉變。

        各種類型的行業協會和商會應在制訂行業標準與規范、協調企業行動、開展市場調研、增強企業融資能力等方面發揮作用。當前境外中資企業遭受違規帶來巨大損失,其重要原因是由于缺乏行業內部的協調和自律機制。商會要開展《行業自律公約》的簽署工作,進一步完善合規等級評價工作,積極推進行業紅黑名單管理,并建立企業合規檔案。

        企業要建立健全合規管理制度體系。認真研究國內外相關法律法規和慣例,制定出具有針對性、可操作性和有效性的企業經營管理行為準則、合規政策和其他配套的細則。企業根據其所在環境可能隱藏的潛在風險頒布一套涉及商業行為、反腐敗、健康安全環境、勞動用工等合規政策;此外,企業在“走出去”過程中,還需關注企業的社會責任,積極支持慈善和公益活動,加強與東道國的文化融合。合規管理的開展需要有誠信可靠的合規管理組織架構,包括企業高層管理人員以身作則帶領企業推進合規建設、每位員工合規履職、成立獨立性的專業合規管理部門。強化企業合規培訓,積極推進企業合規文化建設。通過對全體員工開展不同類型的合規培訓,了解國內外合規標準和要求,學習國內外合規管理的先進經驗,提高合規管理知識和技能。倡導和培育良好的合規管理文化,打造企業誠信守法的合規氛圍。

        企業還要了解東道國關于境外代理商、供應商、咨詢機構、分包商等第三方機構的相關規定。在選擇第三方公司時要進行充分的盡職調查,了解其背景、資質和信譽,是否受到過調查或懲罰。在與第三方簽署相關合作協議時,要求對方同時簽署《合規聲明》和《廉潔承諾書》兩份文件,承諾嚴格遵守企業的合規管理制度以及相關法律法規和國際規則。

        (本文系教育部重大攻關項目“‘一帶一路’沿線國家勞動政策與我國產業結構調整研究”、國家社科基金項目“產業轉移背景下企業勞動體制變遷與工人權利保護研究”階段性成果)

        (作者單位:華南理工大學公共管理學院)

       

        

        

        

        

      作者簡介

      姓名:黃巖 閉金燕 工作單位:

      轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:張彥)
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